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当前商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策
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当前商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策 - 授课老师
林承铎高级金融管理师
★ 中国人民大学中法学院经济学系主任★ 人大国际学院金融风险管理学科副教授、金融专业（风险管理方向）硕士研究生导师★ 曾就职银行信贷部★ 教育部直属—中国人民大学民商事法律科学研究中心专职副研究员★ 国家专利局江苏审查协作中心审查员法制课程培训教师★ AFMA（高级金融管理师）委员会中国总部办公室主任★ 中国人民大学全球化研究中心研究员★ 苏州园区社会科学研究中心评审委员会专家组成员★ 国家专[详细]
当前商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策 - 课程简介
一、对当前银行合规与从业人员管理要求
（一）国家及监管走向与商业银行职责
（二）案件防控与银行从业人员内控合规管理
（三）银行业监管检查典型问题梳理
二、银行合规管理干部职责分析解读
（一）新形式下对银行合规管理的基本要求
1.内控合规管理基础性规定
2.制度、流程、机制等总体工作要求
（二）基本职责规定
1.分行合规部职责
2.兼职合规人员职责
（三）兼职合规人员的作用
三、银行合规工作中的风险管理
(一)银行风控文化的构建、内部风险控制制度的健全、有效和执行
(二)银行员工遵守执业纪律和职业道德的问题
(三)防范内幕交易、操纵市场、不正当关联交易
(四)运营安全和信息技术系统的稳定
(五)信息披露的风险
(六)资产的安全完整的管理
(七)新产品、新业务的合法合规性设计
四、严监管下的风险案件特点与案例分析
（一）飞单销售
（二）非法集资
（三）民间借贷
（四）内部舞弊
（五）互联网金融模式的风险
