商业银行风险管理课程大纲
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商业银行风险管理课程大纲 - 授课老师
孙莉莉高级税务信息化管理师
讲师背景：– 首都经济贸易大学国际金融硕士– ICMA国际注册管理会计师– 中国注册税务师、会计师– 高级财税顾问，高级税务信息化管理师– 中信出版社邀约财经类作家，著有«2019个税新政实操手册» – 商业银行内控管理及风控框架，企业股权融资上市筹划全方案解析及筹划，企业资产证券化布局，融资融术21种方法• 职业详细]
商业银行风险管理课程大纲 - 课程简介
商业银行财务风险管理课程大纲
模块一：内部控制与风险管理体系概述
• 案例：资金为什么不翼而飞？
• 企业舞弊与风险防范
• 内部控制与风险管理经典框架
模块二：商业银行全面风险管理
●商业银行内部控制
商业银行内部控制培训，内容涉及内部控制理论总论与法规背景，内控法规框架讲解及内部控制主要要素，如何构建有效的内控体系，内部控制实务操作及主要环节控制要点，采购及实物资产管理控制要点等，旨在使学员掌握商业银行内部控制技能。
●互联网金融对银行的影响及创新应对
互联网金融对银行的影响及创新应对培训，内容涉及传统金融与互联网金融的区别，互联网金融的六大模式，互联网金融对商业银行的挑战，商业银行的创新应对策略，银行对互联网金融的其他创新应用等，旨在使学员掌握互联网金融对银行的影响及创新应对技能。
●内控漏洞识别与财务应对
内控漏洞识别与财务应对培训，内容涉及内部控制与风险管理体系概述，组织架构管理的财务应对，银行账户及货币资金管理，货币资金管理漏洞的财务应对，销售及收款管理漏洞的财务应对，采购管理漏洞的财务应对，会计核算与财务报告管理等，旨在使学员掌握内控漏洞识别与财务应对技能。
模块三：组织架构管理
• 案例：某单位职责分配不当引发的舞弊
• 组织架构控制概述
• 组织架构管理常见漏洞
•组织架构管理的财务应对
明晰部门及岗位职责
不相容职务分离
授权体系建立
岗位强制轮换
岗位代理制度
人力资源控制及背景调查
模块四：账户及货币资金管理
• 案例：某单位银行相关课程推荐“银行” 内控漏洞识别与财务应对
