企业合规管理实务

【课程背景】 

2017年12月29日，由中国标准化研究院牵头制定的GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》国家标准经国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会正式批准、发布，于2018年8月1日起实施。

该标准以良好治理、比例原则、透明和可持续性原则为基础，给出了合规管理体系的各项要素以及各类组织建立、实施、评价和改进合规管理体系的指导和建议。它的实施与应用，不仅能够帮助各类组织降低不合规发生的风险、强化社会责任、实现可持续发展，而且还对营造公平竞争的市场环境、推进法治国家建设具有重要作用。

合规是企业可持续发展的基石。近年来，国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序，与此同时，我国正在全面推进依法治国，在这样的背景下，我国企业不论是在国内发展还是开展海外业务都离不开合规。2017年5月，总 书记主持深改组会议，审议通过《关于规范企业海外经营行为的若干意见》，提出规范企业海外经营行为，加强企业海外经营行为合规制度建设。在此背景下，企业越来越多地关注其所面临的合规风险以及如何实现合规。而GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》的发布与实施，将为我国各类企业建立并运行合规管理体系，识别、分析和评价合规风险，进而改进合规管理流程，应对和管控合规风险提供指导和建议。

欢迎走进著名企业管理咨询专家高思禄老师的《企业合规管理实务》培训经典课堂，我们一起成长！

【参训对象】公司总裁 公司内部律师 法务 监察部  财务部 风控 内审官 营销部  采购部  人资行政部等相关人员

【课程时间】1天

【课程大纲】

第一讲 合规概述

一、合规及相关概念的理解

二、合规的源起与现状

三、合规风险与法律风险、操作风险

案例：法务风险案例

第二讲   合规管理概述

一、合规管理概念与特征

1、合规管理的目的是防范、控制合规风险。

2、合规管理的性质是企业内部管理。

3、合规管理是内规将外规在企业内部的扩大化、详细化。

4、合规管理是动态管理。

二、合规管理在国内现状

三、合规管理与全面风险管理

四、合规管理与内部控制

五、合规管理与公司治理

六、合规管理与内部审计

案例：员工利益纠纷案例

第三讲   合规管理的组织体系

第1节 合规管理体系

一、董事会和管理层的监督管理

二、合规管理计划

三、合规管理审计

第2节 合规部门

一、合规管理部门组织形式

二、合规管理部门的基本职责

三、合规部门的职能

案例：员工激励还是绩效升级版

第四讲 合规管理流程

第1节 合规风险识别和评估

一、概念与作用

二、合规风险识别和评估的步骤与方法

第2节 合规管理风险的测试

1、概念与作用：

2、合规管理风险的测试流程

第3节  合规风险报告  

一、概念

二、企业内部合规报告职责

（一）董事会和高管层在合规风险报告方面的职责；

（二）合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责

（三）业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责

(四)企业员工的合规风险报告职责

第五讲 合规管理的保障机制

   第1节 合规管理绩效考核与问责

（一）、概述：

（二）当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题

（三）如何改善合规管理绩效与问责制度

第2节 诚信举报机制

（一）诚信举报机制的内涵及起源

（二）诚信举报机制的原理

（三）诚信举报机制的内在要素

（四）企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议

第3节 合规培训与教育

一、概述

二、当前企业合规教育与培训存在的问题

课程回顾与互动交流