商业银行理财子公司产品销售管理
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商业银行理财子公司产品销售管理 - 授课老师
宋佳龙实战派销售管理讲师
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商业银行理财子公司产品销售管理 - 课程简介
课程大纲
一、 理财子公司销售管理办法
1. 《办法》出台，进一步完善了资管新规下理财业务的制度性框架，拉平资
管品监管
2. 理财产品“销售”内涵范围大，提升了监管对于理财业务长期把控力外
3. 销售机构范围有限度扩大，对其他金融/专业机构的开放仍需时日。销售
机构范围银
4. 银行渠道价值将进一步兑现
5. 理财产品销售管理制度空白补足，银行理财子公司制度规则体系进一步
完善
6. 对标看齐资管行业监管标准，合理界定销售的概念
7. 暂未放宽理财三方销售，销售机构范围仍为银行业金融机构
8. 从产品发行方和销售方共同体现“卖者尽责”，保护投资者利益类
9. 建立产品发行方和销售方的双向产品评级制度资
10. 加强理财产品销售人员管理管新规下应对方案
11. 通过私募产品尽调、信息系统建设、离任审计等强化风险管理
与内部控制
12. 压实责任明确细节， 理财子公司销售管理办法征求意见
A. 理财产品销售管理制度空白补足，银行理财子公司制度规则体系进一步完善
B. 强调“共担责任”， 明确银行理财子公司和代理销售机构的主要责任
13. 理财子产品销售管理要点
A. 对标看齐资管行业监管标准， 合理界定销售的概念
B. 暂未放宽理财三方销售，销售机构范围仍为银行业金融机构
C. 从产品发行方和销售方共同体现“卖者尽责”，保护投资者利益
D. 建立产品发行方和销售方的双向产品评级制度
E. 加强理财产品销售人员管理
F. 通过私募产品尽调、信息系统建设、离任审计等强化风险管理与内部控制
